A formação mais comum é em Economia, Administração ou Ciências Contábeis, com certificações como CPA-10, CPA-20, CEA ou agente autônomo de investimentos (AAI). Experiência prévia como assessor de investimentos costuma ser pré-requisito.
A trajetória geralmente passa por posições de assessoria ou operação de mercado antes de assumir a gestão de uma equipe comercial ou de uma unidade da corretora.