Exige, em geral, ensino superior em Administração, Economia, Contabilidade ou áreas afins, além de certificações do mercado financeiro, como CPA-10 ou CPA-20, que habilitam a oferecer determinados produtos de investimento.
A entrada costuma ocorrer em posições de assistente ou estagiário em corretoras, bancos ou escritórios de assessoria, com evolução conforme a carteira de clientes e as certificações se ampliam.